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证监会提醒:凡是这类“原始股票”都属于非法活动

  发表时间:2020年02月20日  点击数:466 次

      中国证监会称,近期,一些不法分子借“科创板”“创业板”“纳斯达克”等概念炒作,编造公司即将到上海、深圳或境外交易所上市的噱头,诱导不明真相的个人购买所谓“原始股”;有的公司在推销产品时兜售“原始股”,承诺高比例分红,吸收大量社会公众资金。这些多是骗人钱财的违法犯罪活动。

 

      参与股票交易主要有三大途径


      从目前情况来看,投资者参与股票交易主要有三大途径:


      上海证券交易所和深圳证券交易所。开有A股证券账户的个人投资者可以通过证券公司申购拟上市公司首次公开发行的新股,购买上市公司以配股、增发等形式发行的股票,也可以参与上市公司股票的日常交易。买卖深圳证券交易所创业板和上海证券交易所科创板股票的个人投资者应当满足一定的适当性要求。


      全国中小企业股份转让系统(新三板)。新三板是经国务院批准的全国性证券交易场所,开有新三板账户的个人投资者可以通过证券公司申请参与新三板挂牌公司股票买卖。参与新三板挂牌公司股票买卖的个人投资者应当满足一定的适当性要求。
在“新三板”市场,由于挂牌企业良莠不齐,以及交易涨跌幅度较大,投资风险更甚于A股。投资者需警惕以下风险:

 

      公司风险。部分挂牌公司具有规模较小,对单一技术依赖度较高,受技术更新换代影响较大;对核心技术人员依赖度较高;客户集中度高,议价能力不强等特点。部分公司抗风险能力较弱,业务收入波动较大。如果投资者不了解、不核实企业真实情况,听信一面之词,可能血本无归。


      流动性风险。与上市公司相比,“新三板”挂牌公司股权相对集中,市场整体流动性低于沪深证券交易所。在挂牌公司中,有超过一半的股票自挂牌以来就没有发生过交易。

 
      代持风险。根据《公司法》规定,有限责任公司股东不得超过50人,股份有限公司股东不得超过200人。“新三板”是股票公开转让的证券交易场所,投资者买卖挂牌公司股票必须通过“新三板”的交易系统进行。通过私下签订“代持协议”等方式投资挂牌公司,存在可能不受法律保护的风险。


       公司、中介机构与投资者签订的“原始股”《投资协议》中往往都会约定“投资者持有的公司股份由中介机构代为持有,投资者不写入公司股东名册、不作工商登记变更。”这样一来,投资者的股东身份无法得到充分确认,股东权利难以得到有效保障。

 

    投资适当性风险。相对于主板来说,“新三板”挂牌的多为中小微企业,经营不稳定,业绩波动大,投资风险相对较高,要求投资者必须具备较高的风险识别和承受能力。“新三板”市场实行投资者适当性制度,投资“新三板”挂牌公司的股票,首先要符合投资者适当性要求,金融资产达到500万元的投资者才可开立“新三板”账户,参与交易。目的在于使投资者的风险承受能力和风险识别能力,与其投资风险相配,从源头上保护投资者权益。

 

   提醒投资者,不要轻信不法分子有关“新三板”股票投资“高额回报”的虚假宣传,应从证监会、证券业协会等机构官网核实中介机构的合法性,从股转系统官方网站等正规渠道获取挂牌公司公开披露信息,并通过“新三板”的交易系统买卖挂牌公司股票。

     区域性股权市场(也称四板)。区域性股权市场一般称为“股权交易中心”或“股权交易所”。是按照国务院规定设立的私募证券的发行、转让场所,受所在地省级人民政府和中国证监会的协同监管,个人投资者可在各省、自治区、直辖市、计划单列市四板市场开户买卖其挂牌公司或展示企业股票。参与四板市场股票买卖的个人投资者应当满足一定的适当性要求。
证监会提醒,凡未经中国证监会核准,而采取广告、公告、广播、短信、推介会、说明会、互联网以及其他公开劝诱等方式向社会不特定对象销售股票的,属于非法证券活动。遇到推销股票或公开劝诱时,要擦亮眼睛,提高警惕,谨防上当受骗,造成财产损失。一旦发现自己的合法权益受到侵害,请及时向公安机关报案。


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